فهم المنشأ. وتحديد السياق.
كيف تدعم المعلومات المتعلقة بمنشأ الأموال والثروة فهم FIDERE للعميل والنشاط المقترح.
تساعد المعلومات المتعلقة بمنشأ الأموال على تحديد سياق النشاط المقترح. وبالنسبة للعميل من الشركات، يُشكل شرح مصدر الأموال جزءًا من حزمة التحقق المعتادة المنشورة للشركات، إلى جانب نموذج الأعمال وملامح المعاملات المتوقعة.
تساعد المعلومات المتعلقة بتراكم الثروة على فهم ظروف العميل على نطاق أوسع. وقد تُطلب أدلة عند بدء العلاقة، وقد تستلزم الحالات الأعلى مخاطر أدلة مستقلة لتأكيد مصدر الثروة.
تتوقف المعلومات المطلوبة على النشاط المقترح وملف مخاطر العميل. وقد يُنظر فيها إلى جانب القوائم المالية ذات الصلة أو معلومات الأعمال أو غيرها من السجلات الداعمة، حيثما ينطبق ذلك.
قد يلزم تقديم إيضاحات أو وثائق إضافية عندما تكون المعلومات غير مكتملة أو غير متسقة أو غير كافية للمراجعة. ولا توجد حزمة وثائق واحدة تثبت القبول لكل ترتيب.
