01資金來源
安排所涉及 的資金。
資金來源資料有助了解擬進行活動的背景。就企業客戶而言，已公佈的一般企業審查資料包括資金來源說明、業務模式及預期交易概況。
合規資料庫
資金與財富來源
了解來源， 掌握背景。
了解資金與財富來源資料如何協助 FIDERE 認識客戶及擬進行的活動。
02財富來源
更全面的 財務背景。
財富累積過程的資料，有助更全面了解客戶情況。開戶時可能要求提供證據，較高風險個案亦可能需要獨立佐證財富來源。
支持資料
清晰說明， 配以支持證據。
所需資料取決於擬進行活動及客戶風險狀況，並可能與適用的財務報表、業務資料或其他支持記錄一併考慮。
當資料不完整、不一致或不足以完成審查時，可能需要進一步說明或文件。不存在一套可確保所有安排均獲接納的統一文件。