01資金源
仕組みに関わる 資金。
資金の出所に関する情報は、提案された活動を状況に応じて位置づけるのに役立ちます。法人お客様の場合、資金源の説明は、ビジネス モデルおよび予想される取引プロファイルと並んで、公開されている典型的な KYB パックの一部を形成します。
コンプライアンス・ライブラリー
資金源・資産形成の源泉
資金の出所を理解し、 背景を把握する。
資金と富の出所に関する情報が、クライアントと提案された活動についての FIDERE の理解をどのようにサポートするか。
02資産形成の源泉
より広い 財務状況。
富の蓄積に関する情報は、より広範なお客様の状況を理解するのに役立ちます。オンボーディング中に証拠が要求される場合があり、リスクの高いケースでは資産形成の源泉についての独立した裏付けが必要になる場合があります。
サポート情報
一貫した説明を、 裏付け資料とともに。
要求される情報は、提案されたアクティビティとクライアントのリスクプロファイルによって異なります。これは、該当する場合、関連する財務諸表、ビジネス情報、またはその他の裏付け記録と併せて考慮される場合があります。
情報が不完全、一貫性がない、またはレビューに不十分な場合は、さらなる説明や文書化が必要になる場合があります。すべての取り決めの受諾を確立する単一の文書パックはありません。