コンプライアンス・ライブラリー

制裁スクリーニング

関係を評価します。関連する接続を検討してください。

FIDERE のリスク評価における制裁、監視リスト、政治的に暴露された人物および不利なメディアのチェックの範囲。

審査範囲

クライアントと関係者: スクリーニングは、デューデリジェンス中に収集された所有権および管理情報に基づいて、クライアントおよび関連関係者を対象とする場合があります。
制裁と監視リスト: 制裁や監視リストに対するチェックは、オンボーディング中および関係中に定期的に行われる場合があります。
PEP ステータスと有害媒体: 政治的に露出した人物の地位や関連する有害なメディアも、より広範なリスク評価の一部として考慮される場合があります。

取引開始後

スクリーニングは継続的に見直されます。

所有権、管理、地理、事業活動、または取引行動に重大な変更があった場合、再審査およびお客様プロファイルの更新が行われる場合があります。したがって、スクリーニングは初期レビューだけでなく、継続的な関係の一部でもあります。

ポリシーリファレンス

このトピックでは、2026 年 4 月 1 日に発効する FIDERE の公開されたコンプライアンスおよび KYC ポリシーの一部について説明します。ポリシー全体には、有効な文言が含まれています。