合規資料庫
制裁篩查
評估客戶關係， 考慮相關連結。
FIDERE 風險評估中，制裁、觀察名單、政治人物及負面報道審查的範圍。
篩查範圍
- 客戶及關聯方
- 篩查可能涵蓋客戶及相關關聯方，並參考盡職審查收集的所有權與控制資料。
- 制裁與觀察名單
- 開戶期間及客戶關係存續期間，可能進行制裁與觀察名單審查，並定期重複。
- 政治人物身份與負面報道
- 政治人物身份及相關負面報道，亦可能納入整體風險評估。
開戶之後
篩查， 亦會再次進行。
所有權、控制、地域、業務活動或交易行為的重大變化，可能觸發重新篩查及更新客戶資料。因此，篩查既是初始審查的一部分，亦貫穿持續客戶關係。