所有權與控制
企業架構、實益擁有人或控制人的變化，可能需要更新記錄及進一步審查。
合規資料庫
持續監察
客戶關係在變化， 覆核亦持續進行。
了解所有權變更、業務活動及交易行為如何影響 FIDERE 客戶關係的持續覆核。
持續責任
持續掌握 客戶的實際情況。
服務可用性持續取決於合規審查及風險監察。定期篩查與重大變化所觸發的資料更新，有助在情況改變時持續覆核客戶關係。
可能觸發覆核的變化
業務與地域
業務活動或地域風險敞口的變化，可能影響對客戶關係的了解及風險狀況。
交易行為
異常模式，或所述活動與觀察到的交易不符，可能引致額外覆核。
準確更新， 妥善記錄。
當企業架構、控制人或業務營運出現重大變化時，客戶有責任及時提供準確更新。我們可能要求補充資料或文件，以支持客戶資料的重新核實。
開戶及交易記錄按適用法律與監管要求的期限保存。FIDERE 在法律要求的情況下配合主管機關。