コンプライアンス・ライブラリー

継続的モニタリング

関係の変化に合わせ、継続的に見直す。

所有権の変更、ビジネス活動、および取引行動が、FIDERE クライアントとの関係の継続的な見直しにどのように影響するか。

継続的な責任

お客様の状況を常に最新に。

サービスの利用可否は、引き続きコンプライアンスのレビューと継続的なリスク監視の対象となります。定期的なスクリーニングとイベント主導の更新により、状況の変化に応じて関係を常に見直し続けることができます。

レビューのきっかけとなるもの

企業構造、受益者または管理者の変更により、記録の更新とさらなる確認が必要になる場合があります。

事業活動や地理的影響の変化は、関係の理解とリスクプロファイルに影響を与える可能性があります。

異常なパターンや、記載されたアクティビティと観察されたトランザクションの不一致がある場合は、追加のレビューが必要となる場合があります。

クライアントは、企業構造、管理者、または業務運営に重大な変更が発生した場合、正確な最新情報を迅速に提供する責任があります。プロファイルの更新をサポートするために、さらなる情報や文書が要求される場合があります。

オンボーディングおよび取引記録は、適用される法律および規制で要求される期間保存されます。 FIDERE は、法的に義務付けられている場合には、管轄当局と協力します。

ポリシーリファレンス

このトピックでは、2026 年 4 月 1 日に発効する FIDERE の公開されたコンプライアンスおよび KYC ポリシーの一部について説明します。ポリシー全体には、有効な文言が含まれています。