مكتبة الامتثال
الفحص مقابل قوائم العقوبات
تقييم العلاقة. والنظر في الروابط ذات الصلة.
نطاق الفحوص المتعلقة بالعقوبات وقوائم المراقبة والأشخاص المعرضين سياسيًا والتغطية الإعلامية السلبية ضمن تقييم FIDERE للمخاطر.
نطاق الفحص
- العملاء والأطراف المرتبطة
- قد يشمل الفحص العميل والأطراف المرتبطة ذات الصلة، استنادًا إلى معلومات الملكية والسيطرة التي جُمعت خلال العناية الواجبة.
- قوائم العقوبات والمراقبة
- قد يُجرى الفحص مقابل قوائم العقوبات والمراقبة عند بدء العلاقة وبصفة دورية خلال استمرارها.
- صفة الشخص المعرض سياسيًا والتغطية الإعلامية السلبية
- قد تُؤخذ صفة الشخص المعرض سياسيًا والتغطية الإعلامية السلبية ذات الصلة في الاعتبار أيضًا ضمن تقييم المخاطر الأوسع.
بعد بدء العلاقة
يمكن إعادة إجراء الفحص.
قد تستدعي التغيرات الجوهرية في الملكية أو السيطرة أو النطاق الجغرافي أو الأنشطة التجارية أو سلوك المعاملات إعادة الفحص وتحديث ملف العميل. ولذلك يُعد الفحص جزءًا من العلاقة المستمرة، إلى جانب المراجعة الأولية.
مرجع السياسة
يشرح هذا الموضوع جزءًا من سياسة الامتثال ومعرفة العميل المنشورة لدى FIDERE، والسارية اعتبارًا من 1 أبريل 2026. وتتضمن السياسة الكاملة النص المعمول به.
اقرأ السياسة كاملة