企業帳戶開戶
所需 KYC 和 UBO 資訊
為完成企業帳戶開戶及合規盡職調查，平台要求企業客戶及相關人員在帳戶啟用前提供以下資訊和文件。
1. 企業基本資訊
- • 法定實體名稱
- • 公司註冊號
- • 成立日期
- • 註冊國家/司法管轄區
- • 註冊地址，包括：
- • 街道地址
- • 城市
- • 州/省
- • 郵遞區號
2. 企業聯絡方式
- • 公司電話號碼
- • 公司官方電子郵件地址
3. 企業法律和營運文件
公司需提供：
- • 公司註冊證書和/或商業登記證
- • 公司章程
- • 董事及股東名冊
- • 授權開戶及委任授權代表的董事會決議
- • 業務性質說明
- • 通訊地址
- • 企業地址證明
4. 資金來源和財富來源
資金來源（可多選）
- • 營業收入
- • 股東注資
- • 投資回報
- • 資產出售
- • 貸款/融資
- • 政府補貼
- • 其他
財富來源（可多選）
- • 經營利潤
- • 資本投資
- • 資產增值
- • 繼承/贈與
- • 其他
年收入範圍
- • 少於 100萬美元
- • 100萬 – 1,000萬美元
- • 1,000萬 – 5,000萬美元
- • 5,000萬 – 1億美元
- • 超過 1億美元
• 主要業務活動的詳細說明
5. 合規聲明
公司需聲明：
- • 該實體是否受到美國或其他國際制裁
- • 任何股東或關鍵人員是否為政治公眾人物 (PEP)
- • 任何個人是否與 PEP 有關聯
- • 該實體是否有 AML/KYC 政策或受到監管
- • 反洗錢手冊（如適用）
- • 開戶目的
6. 授權代表
公司必須委任授權代表並提供：
個人資訊
- • 國籍
- • 性別
- • 法定全名
- • 出生日期
身份證明文件
- • 證件類型
- • 證件號碼
- • 簽發日期
- • 到期日期
- • 身份證明文件副本（正面）
職位及聯絡方式
- • 公司職位
- • 手機號碼
- • 電子郵件地址
居住地址
- • 國家
- • 街道地址
- • 城市
- • 州/省
- • 郵遞區號
- • 地址證明
7. 董事
公司需提供所有董事的資訊，包括：
- • 董事姓名
- • 董事職稱（如主席、董事）
8. 最終受益所有人 (UBO)
UBO 是指直接或間接持有公司 20% 或以上股份，或以其他方式對公司行使最終控制權的任何自然人。
所需 UBO 資訊包括：
個人資訊
- • 國籍
- • 性別
- • 姓氏（英文/音譯）
- • 名字（英文/音譯）
- • 出生日期
身份證明文件
- • 證件類型
- • 證件號碼
- • 簽發日期
- • 到期日期
- • 身份證明文件副本（正面）
與公司的關係
- • 股東/高管/最終控制人
- • 職位（如適用）
聯絡方式
- • 手機號碼
- • 電子郵件地址
居住地址
- • 國家
- • 街道地址
- • 城市
- • 州/省
- • 郵遞區號
- • 地址證明
9. UBO 的 PEP、制裁和持續監控
- • 所有 UBO 均須進行 PEP 識別和制裁篩查
- • 被識別為 PEP 或高風險人員的 UBO 可能需要提供額外資訊
- • 在帳戶生命週期內，UBO 資訊、股權結構或風險狀況的變化可能需要更新資訊
10. 電子確認
- • 由授權代表完成電子簽名
- • 簽名確認所提供資訊的準確性、完整性和法律效力